La SEC organizará un seminario virtual de cumplimiento para empresas de inversión en noviembre de 2026
La Securities and Exchange Commission (SEC) ha anunciado que organizará un seminario virtual National Compliance Outreach Seminar para sociedades de inversión y asesores de inversión el 19 de noviembre de 2026. Según el comunicado de prensa de la SEC del 6 de octubre de 2026, el evento forma parte de su Compliance Outreach Program en curso.
Evidencia y contexto
Este seminario está diseñado para ayudar a los directores de cumplimiento (CCOs) y altos funcionarios de empresas registradas a mejorar sus estrategias de cumplimiento. El programa proporcionará una plataforma para discutir cuestiones prácticas de cumplimiento, compartir experiencias y aprender sobre prácticas efectivas. La SEC tiene como objetivo utilizar este foro para mejorar la comunicación con los registrantes y abordar las expectativas regulatorias directamente.
El SEC Compliance Outreach Program, activo desde al menos 2015, sirve como puente entre el regulador y las partes interesadas de la industria. Incluye seminarios nacionales como el próximo evento, así como reuniones regionales y foros temáticos centrados en asesores de inversión, sociedades de inversión, agentes de bolsa y otras entidades afectadas por regulaciones específicas como la Regulation S-P. A principios de 2026, se celebraron seminarios regionales en Denver y Salt Lake City para audiencias similares, lo que subraya el amplio alcance del programa.
El seminario de noviembre será copatrocinado por la división de examen de la SEC, la Division of Investment Management y la Asset Management Unit de la Division of Enforcement. Al interactuar directamente con profesionales de cumplimiento, la SEC tiene como objetivo fomentar una comprensión más profunda de los requisitos de cumplimiento y proporcionar orientación práctica adaptada a los desafíos únicos que enfrentan las sociedades de inversión y los asesores.
Al 8 de octubre de 2026, no se han divulgado temas específicos ni oradores para el evento de noviembre. Sin embargo, el programa históricamente aborda tendencias emergentes de cumplimiento, actualizaciones regulatorias y estudios de casos para apoyar el cumplimiento proactivo de las normas de la SEC.