La SEC organisera un séminaire de conformité virtuel pour les entreprises d'investissement en novembre 2026

La Securities and Exchange Commission (SEC) a annoncé qu'elle organisera un National Compliance Outreach Seminar virtuel pour les sociétés d'investissement et les conseillers en investissement le 19 novembre 2026. Selon le communiqué de presse de la SEC du 6 octobre 2026, l'événement s'inscrit dans le cadre de son Compliance Outreach Program en cours.

Preuves et contexte

Ce séminaire est conçu pour aider les directeurs de la conformité (CCOs) et les cadres supérieurs des entreprises enregistrées à améliorer leurs stratégies de conformité. Le programme offrira une plateforme permettant de discuter des questions pratiques de conformité, de partager des expériences et de se renseigner sur les pratiques efficaces. La SEC entend utiliser ce forum pour renforcer la communication avec les entités enregistrées et répondre directement aux attentes réglementaires.

Le SEC Compliance Outreach Program, actif depuis au moins 2015, sert de pont entre le régulateur et les parties prenantes du secteur. Il comprend des séminaires nationaux tels que l'événement à venir, ainsi que des rassemblements régionaux et des forums thématiques axés sur les conseillers en investissement, les sociétés d'investissement, les courtiers-négociants et d'autres entités touchées par des réglementations spécifiques telles que la Regulation S-P. Plus tôt en 2026, des séminaires régionaux ont été organisés à Denver et Salt Lake City pour des publics similaires, soulignant la large portée du programme.

Le séminaire de novembre sera co-organisé par la division des examens de la SEC, la Division of Investment Management et l'Asset Management Unit de la Division of Enforcement. En s'engageant directement avec les professionnels de la conformité, la SEC entend favoriser une compréhension plus approfondie des exigences de conformité et fournir des orientations concrètes adaptées aux défis particuliers auxquels font face les sociétés d'investissement et les conseillers.

Au 8 octobre 2026, aucun sujet spécifique ni aucun intervenant pour l'événement de novembre n'avaient été divulgués. Cependant, le programme aborde historiquement les tendances émergentes en matière de conformité, les mises à jour réglementaires et les études de cas pour favoriser le respect proactif des règles de la SEC.