SEC, 2026년 11월 투자 회사 대상 가상 컴플라이언스 세미나 개최 예정

증권거래위원회(SEC)는 2026년 11월 19일 투자 회사 및 투자 자문사를 대상으로 가상 전국 컴플라이언스 아웃리치 세미나를 개최한다고 발표했습니다. SEC의 2026년 10월 6일 보도자료에 따르면, 이 행사는 SEC의 지속적인 컴플라이언스 아웃리치 프로그램의 일환입니다.

근거 및 맥락

이 세미나는 등록된 회사의 최고 컴플라이언스 책임자(CCO) 및 고위 임원들이 컴플라이언스 전략을 개선하는 데 도움을 주기 위해 설계되었습니다. 이 프로그램은 실질적인 컴플라이언스 문제를 논의하고, 경험을 공유하며, 효과적인 관행을 배울 수 있는 플랫폼을 제공합니다. SEC는 이 포럼을 통해 등록자들과의 소통을 강화하고 규제 기대치를 직접적으로 다루는 것을 목표로 합니다.

적어도 2015년부터 운영되어 온 SEC 컴플라이언스 아웃리치 프로그램은 규제 기관과 업계 이해관계자 사이의 가교 역할을 합니다. 이 프로그램에는 다가오는 행사와 같은 전국 세미나뿐만 아니라 투자 자문사, 투자 회사, 브로커-딜러, 그리고 Regulation S-P와 같은 특정 규정의 영향을 받는 기타 기관에 초점을 맞춘 지역 모임 및 주제별 포럼이 포함됩니다. 2026년 초에는 유사한 청중을 대상으로 Denver와 Salt Lake City에서 지역 세미나가 개최되었으며, 이는 프로그램의 폭넓은 아웃리치를 강조합니다.

십일월 세미나는 SEC의 검사 부서, 투자 관리 부서(Division of Investment Management), 그리고 집행 부서(Division of Enforcement)의 자산 관리 유닛(Asset Management Unit)이 공동 후원할 예정입니다. 컴플라이언스 전문가들과 직접 소통함으로써, SEC는 컴플라이언스 요건에 대한 더 깊은 이해를 증진하고 투자 회사 및 자문사가 직면한 고유한 과제에 맞는 실행 가능한 지침을 제공하는 것을 목표로 합니다.

2026년 10월 8일 현재, 십일월 행사의 구체적인 주제나 연사는 공개되지 않았습니다. 그러나 이 프로그램은 역사적으로 새로운 컴플라이언스 트렌드, 규제 업데이트, 그리고 SEC 규정의 사전적 준수를 지원하기 위한 사례 연구를 다루어 왔습니다.