SEC Realizará Seminário Virtual de Conformidade para Empresas de Investimento em Novembro de 2026
A Securities and Exchange Commission (SEC) anunciou que realizará um Seminário Nacional Virtual de Divulgação de Conformidade para empresas de investimento e assessores de investimento em 19 de novembro de 2026. De acordo com o comunicado de imprensa da SEC de 6 de outubro de 2026, o evento faz parte de seu contínuo Programa de Divulgação de Conformidade.
Evidências e contexto
Este seminário foi concebido para auxiliar os diretores de conformidade (CCOs) e diretores seniores de empresas registradas a aprimorar suas estratégias de conformidade. O programa fornecerá uma plataforma para discutir questões práticas de conformidade, compartilhar experiências e aprender sobre práticas eficazes. A SEC pretende utilizar este fórum para aprimorar a comunicação com os registrantes e abordar diretamente as expectativas regulatórias.
O Programa de Divulgação de Conformidade da SEC, ativo pelo menos desde 2015, serve como uma ponte entre o regulador e as partes interessadas do setor. Inclui seminários nacionais como o próximo evento, bem como reuniões regionais e fóruns temáticos voltados para assessores de investimento, empresas de investimento, corretoras e outras entidades afetadas por regulamentações específicas, como a Regulation S-P. No início de 2026, seminários regionais foram realizados em Denver e Salt Lake City para públicos semelhantes, ressaltando o amplo alcance do programa.
O seminário de novembro será co-patrocinado pela divisão de exames da SEC, a Divisão de Gestão de Investimentos e a Unidade de Gestão de Ativos da Divisão de Fiscalização. Ao se engajar diretamente com profissionais de conformidade, a SEC pretende promover uma compreensão mais profunda dos requisitos de conformidade e fornecer orientação prática adaptada aos desafios únicos enfrentados por empresas de investimento e assessores.
Em 8 de outubro de 2026, nenhum tópico ou palestrante específico para o evento de novembro havia sido divulgado. No entanto, o programa historicamente aborda tendências emergentes de conformidade, atualizações regulatórias e estudos de caso para apoiar a adesão proativa às regras da SEC.