SEC проведёт виртуальный семинар по соблюдению нормативных требований для инвестиционных компаний в ноябре 2026 года

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) объявила о проведении виртуального Национального просветительского семинара по соблюдению нормативных требований для инвестиционных компаний и инвестиционных консультантов 19 ноября 2026 года. Согласно пресс-релизу SEC от 6 октября 2026 года, мероприятие является частью действующей Просветительской программы по соблюдению нормативных требований.

Доказательства и контекст

Данный семинар призван помочь директорам по соблюдению нормативных требований (CCO) и старшим должностным лицам зарегистрированных компаний в совершенствовании их стратегий соблюдения нормативных требований. Программа предоставит платформу для обсуждения практических вопросов комплаенса, обмена опытом и ознакомления с эффективными практиками. SEC стремится использовать этот форум для улучшения коммуникации с зарегистрированными участниками рынка и непосредственного реагирования на регуляторные ожидания.

Просветительская программа SEC по соблюдению нормативных требований, действующая как минимум с 2015 года, служит связующим звеном между регулятором и представителями отрасли. Она включает национальные семинары, в том числе предстоящее мероприятие, а также региональные встречи и тематические форумы, посвящённые инвестиционным консультантам, инвестиционным компаниям, брокерам-дилерам и другим организациям, на которые влияют отдельные нормативные акты, такие как Regulation S-P. Ранее в 2026 году региональные семинары прошли в Денвере и Солт-Лейк-Сити для аналогичной аудитории, что подчёркивает широкий охват программы.

Ноябрьский семинар будет совместно организован инспекционным подразделением SEC, Отделом управления инвестициями и Управлением по управлению активами Отдела по правоприменению. Напрямую взаимодействуя со специалистами в области соблюдения нормативных требований, SEC стремится способствовать более глубокому пониманию требований комплаенса и предоставлять практические рекомендации, адаптированные к уникальным задачам, с которыми сталкиваются инвестиционные компании и консультанты.

По состоянию на 8 октября 2026 года конкретные темы и докладчики ноябрьского мероприятия не были объявлены. Тем не менее в рамках программы традиционно рассматриваются актуальные тенденции в области соблюдения нормативных требований, обновления регулирования и практические примеры в поддержку проактивного соблюдения правил SEC.